第三节  初始状态评审

对于初次按标准要求建立职业健康安全管理体系的组织应当进行一次初始状态评审，以作为职业健康安全管理体系建立的基础。

初始状态评审，是组织明确职业健康安全现状的一种手段，是对组织的职业健康安全问题，职业健康安全风险、职业健康安全行为及有关管理活动进行的初始综合分析。通过初始状态评审，将识别出组织的危险源和进行风险评价及风险控制策划，识别和获取适用于组织的职业健康安全法律、法规及其他要求，总结组织原有的职业健



康安全管理经验和存在的问题，并研究探讨职业健康安全风险和机遇，统—认识，为组织建正切实可行的职业健康安全管理体系，打下坚实基础。

3．1初始状态评审的内容

根据建立职业健康安全管理体系的需要，初始状态评审可包括如下内容：

1、辨识组织工作场所中的危险源，进行风险评价及风险控制策划；

2、明确适用于组织的职业健康安全法律、法规和其他要求；

3、评价组织对于职业健康安全法律、法规的遵循情况；

4、评审过去的事故经验和有关职业健康安全方面的评价、赔偿经验及失败结果；

5、评价投入到职业健康安全管理的现存资源的作用和效率；

6、识别现存体系与标准之间的差距；

3．2初始状态评审的策划

3．2．1确定评审范围

组织进行初始状态评审的范围与建立职业健康安全管理体系的范围紧密相关。如果组织为了在某一范围内实施职业健康安全管理体系，那么初始状态评审的范围至少应覆盖该拟定体系的范围。确定体系的范围应考虑如下原则：

1、具有自身职能和行政管理组织的整体、部分或结合体；

2、地理上相对独立(但组织的运行区域可以流动)；

3、如果是组织的一部分，应在职业健康安全意义上可与其他部分分开，即它的职业健康安全行为可以相对独立地予以评价。

在保证覆盖范围前提下，应重点关注那些产生重大职业健康安全风险和在未来体系中具有关键功能的部门。

3．2．2组成评审组

评审组可由织织的员工、外部咨询人员或双方共同组成，这取决于初始状态评审的范围、复杂程度及组织的资源。评审组的主要人员是体系建立工作组的骨干力量。组成评审组还应考虑：

1、最高管理者任命评审组长并授权负责初始状态评审的全过程；

2、评审组成员应具备必要的技术知识和职业健康安全法律、法规知识，具备识别相关数据或信息，并有效地分析和评估这些数据和信息的能力；

3、具备相关的评审技巧和能力，如研究、面谈、数据分析、文字工作等。一般内部人员熟悉本组织情况，而外部人员则有较深的评审技巧，并具有客观性和公正性。评审组组成以后应经过适当的技能培训，并使每个成员了解初始状态评审的目的，在其担当的角色和责任，以确保每人都能胜任工作。

3．2．3现场评审前的准备工作

1、识别和获取职业健康安全法律、法规

预先识别和获取组织适用的职业健康安全法律、法规及其他要求，是进行初始状态评审的基础。获取职业健康安全法律、法规及其他要求的主要信息途径有：



·国家和地方职业健康安全立法、执法机关；

·出版社或其发行机构；

·公共图书馆；

·职业健康安全专业机构，如研究所、咨询公司等；

·行业协会或贸易促进机构；

·公共媒体。

2、初始状态评审力法的选择

进行初始状态评审需要一定的方法，从而使其具有系统性、科学性和可操作性。初始状态评审一般可采用如下方法：

①询问。

②会谈。

③检查表。

④审查和测量。

⑤评价。

⑥记录评审。

⑦与类似的组织比较。

此外，危险源辨识还需一些比较专业的方法，这些方法将在后文介绍。

3、制定评审计划

为了使评审过程有序、高效地进行，必须预先制定评审计划。评审计划应根据组织的类型、规模，而有针对性地制定。

3．3实施评审

3．3．1信息收集及分析

在评审过程中，应注意从下列几方面收集信息：

1、组织、工业协会和政府保存的疾病、事故和急救记录。

2、员工的赔偿经历。保险公司对组织的要求的回复经历，保险金的组成，及在工业行业中的比较结果。

3、组织掌握的事、病假资料，能够间接反映组织职业健康安全管理薄弱环节的争议。

此外，还要注意从组织的外部有关部门收集信息；这些部门包括：

1、和法规和许可证相关的政府机构；

2、图书馆和信息部门；

3、工业协会、企业家协会、工会；

4、消费者协会；

5、供应方；

6、职业健康安全专业人员。

每个组织都会发现它原已包含一些管理体系的要素，所缺乏的是将其有机地结合到一起，形成一个完整的体系，用以改善职业健康安全绩效。



评审工作的一个有效开端是将标准中的每个要素的基本意图与组织现存管理实践和程序规定相比较。

一些核心要素需要仔细分析比较：

1、明确职业健康安全管理职责；

2、识别危险源，评价风险和风险管理；

3、与危险活动管理相关程序的文件化；

4、危险场所的职业健康安全审查；

5、培训；

其他要素可根据组织的需要和优先事项逐步进行分析。

3．3．2危险源辨识、风险评价及风险控制策划

危险源辨识、风险评价及风险控制策划是初始状态评审中的—项主要工作内容，其方法见本章第四节。

3．4初始状态评审报告

1、初评信息的归类

完成初始状态的现场评审后，应认真全面地整理、分析和归纳初始状态评审所获取的大量信息。经处理的信息主要包括如下几方面；

·现存的组织机构和职责，特别是关于职业健康安全管理的；

·职业健康安全法律、法规及其他要求的清单；

·危险源、风险评价、重大风险清单；

·现有职业健康安全文件，包括规定、制度、程序、作业指导书等；

·其它信息，如事故调查报告、数据和记录等。

2、编写初评报告

将初始状态评审所完成的工作，编制成初始状态评审报告，会更有利于职业健康安全管理体系的建立及运行、保持。初始状态评审报告应篇幅适度、结构清晰。报告应涵盖初始状态计市的主要内容，并对改进有关事项提出建议。

初始状态评审报告可采用如下编写格式：

·评审目的、范围；

·组织的基本情况；

·危险源辨识与风险评价；

·适用的职业健康安全法律、法规及其他要求(包括获取渠道、内容、登录等)；

·职业健康安全法律、法规遵循情况评价；

·职业健康安全管理方面的评审(包括事故经验、管理方面的成败得失)；

·现存管理体系与标准之间的差距分析；

·急需解决的优先项问题；

·建立、保持职业健康安全管理体系的有关建议。